证监会:证券营业部是资本市场稳定的第一道防线 自觉担负起维护

【发布日期】:2019-10-06【查看次数】:

  6月8日,沪深生意所和资金墟市学院协同主办的证券公司客户管束专题培训正在深圳实行开班典礼,中国证监会副主席李超同道出席并作发言。李超同道夸大,资金墟市是专家的墟市,保卫墟市纪律和墟市平稳是墟市参加者协同的仔肩。证券交易部是资金墟市平稳的第一道防地。

  证监会:证券交易部是资金墟市平稳的第一道防地 自愿担负起保卫墟市平稳、掩护投资者长处的仔肩

  证监会:证券交易部是资金墟市平稳的第一道防地 自愿担负起保卫墟市平稳、掩护投资者长处的仔肩

  中国证券网讯 据证监会音讯,6月8日,沪深生意所和资金墟市学院协同主办的证券公司客户管束专题培训正在深圳实行开班典礼,中国证监会副主席李超同道出席并作发言。

  李超同道指出,本年是所有贯彻党的十九大心灵的开局之年,全行业必需长远领悟新期间付与资金墟市的史乘职责,以时不我待、分秒必争的心灵,加疾创设富裕国际竞赛力的中国特点资金墟市。近年来,中国证监会长远贯彻落实天下金融管事聚会心灵,鼎力胀动生意举止囚系形式的转型,筑树“以囚系会员为核心”的生意举止囚系形式,让证券公司确切担负起管束客户生意举止的仔肩。“了然你的客户”是金融行业的一个根基准绳,金融动作一个特别行业,必需对客户及其生意举止了然透、管束好。《证券法》和生意所的干系法则,对质券公司的客户管束仔肩都有显然规章。证券公司做好客户管束,是督促资金墟市平稳健壮生长的肯定条件,关于证券公司晋升本身中央竞赛力也拥有厉重道理。

  李超同道夸大,资金墟市是专家的墟市,保卫墟市纪律和墟市平稳是墟市参加者协同的仔肩。证券交易部是资金墟市平稳的第一道防地,是墟市运转和管束的本原合头,不光要坚遵法令准则的底线,也要守住职业德行的底线。全行业要团结领悟,领略囚系形式转型的厉重道理,自愿担负起保卫墟市平稳、掩护投资者长处的仔肩。要通力互帮,协同胀动囚系形式转型,做好投资者妥贴性管束,表率投资者的生意举止,自愿用命证监会及生意所的囚系条件。

  本轮培训是中国证监会体例面向证券公司交易部掌管人的初度全遮盖、大界限培训。沪深生意所将会同资金墟市学院,正在证监会相合部分的领导下和各地证监局的帮帮下,用2年安排工夫对天下证券交易部的总司理以及证券公司经纪营业和合规风控掌管人展开轮训。

  中国证监会相合部分、深圳证监局、上海证券生意所、深圳证券生意所和资金墟市学院的干系掌管同道插手了开班典礼。开班典礼停止后,来自深圳区域的250家证券公司交易部掌管人插手了第一期培训。

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